Infracciones y sanciones graves

Infracciones Graves

El incumplimiento de la obligación de identificación de los clientes.

No realizar el examen especial de las operaciones sospechosas.

El incumplimiento del deber de conservación.

La falta de colaboración con el SEPBLAC.

La ejecución de una operación sospechosa sin haber realizado previamente la preceptiva comunicación.

No establecer procedimientos y órganos adecuados de control interno.

No adopción de las medidas correctoras propuestas por el Servicio Ejecutivo en relación con dichos procedimientos y órganos.

No adopción de medidas para la formación de los sujetos obligados y su personal.

No haber obtenido del cliente la declaración del origen, destino y tenencia de los fondos, cuando resulte obligatorio hacerlo.

Sanciones por infracciones graves

Para la compañía:

Amonestación pública o privada.

Multa cuyo importe máximo podrá ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: 1 por 100 de los recursos propios de la entidad; el tanto del contenido económico de la operación más un 50 por 100, o 150.253,03 euros.

Para quienes ejerzan cargos de administración o dirección:

Amonestación pública o privada.
Multa por un importe máximo de hasta 60.101,21 euros.

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