Servicios

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Asesoramiento:

Puntual: prestación de un servicio preciso, por ejemplo, elaboración de su Manual de Procedimientos.

Básico: resolución de consultas que se planteen durante el ejercicio contratado.

Completo: resolución de consultas y elaboración de los documentos precisos para el cumplimiento de la normativa sobre prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, durante el ejercicio contratado.

Sobre operativa: tratamiento y gestión de la operativa que pudiera estar relacionada con el blanqueo de capitales y/o con la financiación de actividades terroristas, durante el ejercicio contratado.

Outsourcing de las funciones del Órgano de Control Interno

Determinadas funciones del Órgano de Control Interno pueden ser realizadas por especialistas en prevención del blanqueo de capitales a un coste menor que el que supone invertir en formación específica o en un equipo especializado que cuente con suficientes recursos para cumplir adecuadamente con las exigencias de la normativa española en esta materia.

Auditorías:

Examen sobre la adecuación y supervisión del funcionamiento de los órganos y procedimientos de control interno y comunicación de la Compañía, en cumplimiento del artículo 28 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Los resultados del examen serán consignados en un informe escrito de carácter reservado cumpliendo con las exigencias recogidas en la ORDEN EHA/2444/2007, de 31 de julio, que regula el alcance y contenido de la obligación de realizar un examen anual por experto externo y de la emisión del preceptivo informe.

Dicho informe describirá detalladamente las medidas de control interno existentes, valorará su eficacia operativa (referida necesariamente a la idoneidad de las medidas de control interno existentes, la racionalidad de su diseño teórico y su operatividad práctica) y propondrá, en su caso, eventuales rectificaciones o mejoras.

Asesoramiento jurídico y tramitación de procedimientos sancionadores

– Preparación de escritos de alegaciones al pliego de cargos y a la propuesta de resolución, a sí como realización de cualesquiera otros actos o gestiones pertinentes durante la tramitación del procedimiento sancionador.

– Preparación de recursos ante la jurisdicción contencioso-administrativa contra las resoluciones sancionadoras.

Diseño de herramientas informáticas

El sistema informático es una herramienta esencial para detectar perfiles e indicadores de riesgo. Las Compañías deben disponer de sistemas informáticos apropiados adaptados al sector de negocio de que se trate, tipología de operaciones, ámbito geográfico y volumen de información de que dispone.

Due Diligence

En los procesos de fusiones y adquisiciones los inversores interesados deben tener una visión detallada del negocio que desean adquirir, de este modo, se aseguran el éxito de la inversión. Entre los riesgos operacionales presentes en este tipo de operaciones no solo se encuentran los relativos a la exactitud de las cuentas y estados financieros, sino que existen otros riesgos relativos a la realidad jurídica en la que se encuentra la sociedad y los posibles gravámenes o contingencias que pudieran derivarse de cualquier incumplimiento. Las sanciones en materia de prevención del blanqueo de capitales resultan ser de lo más onerosas, hasta el punto de que pueden poner en riesgo la viabilidad del negocio. Por tanto, resulta más que aconsejable la realización de un análisis preliminar, realizado por expertos en la materia, que determine: 

  1. El grado de cumplimiento de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
  2. Los riesgos asociados a la operación así como las contingencias posibles en la materia.
  3. Los recursos necesarios a invertir para implantar las medidas correctoras que eviten, no solo la imposición de sanciones por parte de las autoridades supervisoras, sino también el riesgo de desprestigio que supone la vinculación de las sociedades con este tipo de delitos.