Obligaciones

boli

Algunas de las obligaciones más importantes son:

– Elaboración de procedimientos adecuados de control.- Creación de órganos adecuados de control interno.- Establecimiento de una política expresa de admisión de clientes.- Establecimiento de medidas normales de diligencia debida: identificación formal, propósito e índole de la relación de negocios, seguimiento continuo de la relación de negocios e identificación del titular real.- Medidas simplificadas y medidas reforzadas de diligencia debida.

– Relaciones de negocio y operaciones no presenciales.

– Personas con responsabilidad pública.

– Detección y análisis de operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales.

– Definición de un catálogo de operaciones sospechosas.

– Diseño de las herramientas necesarias para la detección y análisis de operaciones de riesgo.

– Realización de comunicaciones obligatorias al SEPBLAC: comunicación de operaciones por indicio, comunicación sistemática y, en su caso, comunicación negativa.- Abstención de ejecución de operaciones.- Colaboración con las autoridades públicas.- Prohibición de revelación.- Conservación de documentación.

– Formación de empleados.

– Examen externo.

– Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.

– Sucursales y filiales en terceros países.

– Protección de datos de carácter personal.

– Medios de pago: obligación de declarar.