Regimen Sancionador

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edificio

Ejemplos de infracciones muy graves:

– Incumplimiento del deber de confidencialidad.

– El incumplimiento del deber de comunicar las operaciones sospechosas.

– La no atención a los requerimientos del SEPBLAC.

Sanciones por infracciones muy graves:

Para la compañía:

– Amonestación pública

– Multa de 150.000 hasta 1.500.000 euros. Esta sanción será en todo caso obligatoria.

– Revocación de la autorización para operar.

Para cargos de administración o dirección:

– Multa de 60.000 hasta 600.000 euros. Esta sanción será en todo caso obligatoria.

– Separación del cargo e inhabilitación de hasta 10 años en la propia entidad o incluso en cualquier entidad.

Ejemplos de Infracciones graves:

– Incumplimiento de la obligación de aprobar por escrito políticas y procedimientos adecuados de control interno. No mantener a disposición del SEPBLAC un manual adecuado y actualizado de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

– Incumplimiento de establecer órganos adecuados de control interno.

– Incumplimiento de comunicar al SEPBLAC la propuesta de nombramiento de Representante.

– Incumplimiento de la obligación de dotar al Representante y al órgano de control interno de los recursos materiales, humanos y técnicos necesarios para el ejercicio de sus funciones.

– Incumplimiento de la obligación de identificación formal.

– Incumplimiento de la obligación de identificación del titular real.

– Incumplimiento de la obligación de obtener información sobre el propósito e índole de la relación de negocio.

– Incumplimiento de la obligación de aplicar medidas de seguimiento continuo de la relación de negocio.

– Incumplimiento de la obligación de aplicar medidas reforzadas de diligencia debida.

  – Incumplimiento de la obligación de examen especial, incluyendo el incumplimiento de la obligación de disponer de un catálogo de operaciones de riesgo y de aplicaciones informáticas adecuadas para llevar a cabo esta labor.

– Incumplimiento de la obligación de abstención de ejecución.

– Incumplimiento deber conservación.

– Incumplimiento de la obligación de formación de empleados.

– Incumplimiento de la obligación de realizar exámenes externos.

Sanciones por infracciones graves:

Para la compañía:

– Amonestación privada.

– Amonestación pública.

– Multa de 60.001 hasta 150.000 euros. Esta sanción será en todo caso obligatoria.

Para cargos de administración o dirección:

– Amonestación privada.

– Amonestación pública.

– Multa de 3.000 hasta 60.000 euros. Esta sanción será en todo caso obligatoria.

– Suspensión temporal en el cargo por plazo no superior a un año.

– Separación del cargo e inhabilitación de hasta 10 años en la propia entidad o incluso en cualquier entidad.

Infracciones graves:

Todos los incumplimientos que no constituyan Infracciones graves o muy graves.

Sanciones por infracciones leves:

Para la compañía:

– Amonestación privada.

– Multa de hasta 60.000 euros.

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