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Soluciones adaptadas a
cada sujeto obligado

SUJETOS OBLIGADOS

Están obligadas al cumplimiento de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, esto es, son sujetos obligados, las personas físicas o jurídicas que se señalan en los párrafos a) al z) del artículo 2.1 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

¿POR QUÉ CORRER RIESGOS INNECESARIOS?

Además de las entidades pertenecientes al sector financiero, la normativa incluye otros sectores de actividad que, por sus características, son susceptibles de ser utilizados para el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo. A continuación, se relacionan algunos de ellos:

Entidades Financieras:

  • Entidades de crédito

  • Entidades aseguradoras (y corredores) autorizadas en ramo vida u otros seguros relacionados con inversiones.

  • Empresas de servicios de inversión

  • S.G.I.I.C.

  • Entidades gestoras de fondos de pensiones.

  • S.G.E.C.R. Y S.C.R.

  • Sociedades de garantía recíproca

  • Entidades de dinero electrónico, entidades de pago, servicio de información sobre cuentas e iniciación de pagos.

  • Cambio de moneda

Otros Sectores De Actividad:

  • Promoción, agencia, comisión o intermediación en la compraventa de inmuebles. Arrendamientos de inmuebles por determinados importes mensuales y anuales.

  • Auditores de cuentas, contables o asesores fiscales.

  • Notarios, registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles

  • Abogados, procuradores y profesionales en determinadas operaciones.

  • Profesionales que presten servicios de constitución, dirección de sociedades, etc.

  • Casinos de juego.

  • Comercio de joyas, piedras o metales preciosos.

  • Comercio de arte o antigüedades.

  • Depósito, custodia o transporte profesional de fondos o medios de pago

  • Loterías y juegos de azar presenciales o no.

  • Movimientos de medios de pago.

  • Comercio de bienes en operaciones superiores 10.000€

  • Fundaciones y asociaciones.

  • Gestores de sistema de pago y compensación y liquidación de valores y productos financieros derivados, así como los gestores de tarjetas de crédito o débito.

  • Servicios postales en actividades de giro o transferencia.

  • Proveedores de servicios de cambio de moneda virtual por moneda fiduciaria y custodia de monederos electrónicos.

Formación

Planes de formación para todo el personal, directivos, miembros del Órgano de Control Interno, Idoneidad de Altos Cargos, SAC, Canal de Denuncias, etc.

Consultoría

Prestación de servicios de asesoramiento y resolución de consultas con el propósito de asegurar un cumplimiento riguroso de todas las obligaciones vigentes.

Informe Experto Externo

Examen de la adecuación y supervisión del funcionamiento de los procesos internos de control y comunicación de la Compañía, en cumplimiento de la leyes.

Outsourcing especializado

Las funciones críticas de la Unidad técnica de Prevención y del Órgano de Control Interno son realizadas por profesionales altamente especializados.

Canal de Denuncias

Tras la Directiva Whistleblowing y su trasposición, mediante el Canal de Denuncias se deben implementar medidas de protección para denunciantes en empresas.

Sanciones

Asistencia y acompañamiento desde el inicio del procedimiento sancionador. Resolución de consultas, diseño de estrategias y preparación de alegaciones.

El Servicio de Outsourcing especializado

Infórmese sobre el servicio de outsourcing legal de la labor del Órgano de Control Interno.

Dejará en manos de expertos el sistema preventivo de su compañía.

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